行业动态

从投资咨询公司到证券公司、期货机构、深圳证监会最近对许可金融机构在展览、管理和整改过程中存在的许多风险违规行为进行了整改和警告，包括一些新的中介风险案例。因此，许多持牌金融机构也被监管措施。

首先，监管仍然关注行业中最常见的展览行业合规问题。例如，证券投资咨询公司不规范展览行业，被责令改正，增加合规检查次数。

据了解，深圳证监局在日常监管中发现，辖区内某证券投资咨询公司存在投资者适宜性管理流程不足、营销宣传合规管理不到位、业务档案未按规定保存等情况。具体来说，业务系统不要求客户在付款前阅读业务协议和风险披露，也不限制客户在短时间内反复评估投资者适宜性。合规审计未能覆盖对外营销的全部环节，个别营销材料的内容和个别自媒体账号名称存在一定的误导性。

同样，最近，一名经纪从业人员因非法经营客户证券账户而采取了行政监督措施。上述情况反映出部分证券从业人员合规意识薄弱，执业行为不规范，经纪内部监督、人员管理和问责机制有待完善。

深圳证监会表示，区内证券期货经营机构应进一步加强员工执业行为管理，加强员工手机号码、计算机等信息的收集和监控，认真筛选处理同源委托交易记录，认真追究员工的违规行为。

值得注意的是，除了上述两种行业常见的非法展览行业外，深圳证监会最近还发现了一些新的中介风险案例。例如，中介人继续以软件服务提供商广告商的名义喊订单，带订单，指导交易，伪造期货公司公章编制合同，煽动交易员投诉。

上述风险手段新颖、隐蔽，扰乱了期货市场的正常秩序。深圳证监会强调，期货经营机构应认真承担管理主要责任，认真执行期货公司中介管理措施（试行），完善制度机制，严格准入管理，完善中介培训，加强异常交易监控，加强中介业务监督检查，及时报告中介违法行为，继续做好交易员教学工作。

深圳证监局除了在正常展览过程中层出不穷的风险违规行为外，还对证券公司存在的三类管理合规问题进行了重点提示。

首先，一家证券公司在组织结构规范整改过程中存在诸多问题：一是下属多家子公司管理的多个产品，多个投资项目未通过个案申请审核；二是在建物业管理或专项投资子公司未清理；三是私募子公司以自有资金投资产品超标，直接投资项目问题未解决；四是未将直接持股35%的公司纳入子公司规范整改计划。

深圳证监会认为，上述情况反映了证券公司合规意识薄弱，内部控制机制不完善，采取行政监督措施责令改正，要求辖区证券公司提高认识，全面落实标准化组织结构的相关监督要求，确保标准化运行和风险可控。

同时，深圳辖区部分券商异地分支机构在申请换发《经营证券期货营业执照》时，负责人履职不到位，利益冲突防范机制落实不力，营业场所搬迁不符合监管要求，其中一家券商分支机构被当地证监会责令改正监管措施。

深圳证监会指出，辖区内各证券期货经营机构应加强对其他地方分支机构的管理，包括加强对分支机构人员的管理，特别是完善新机构负责人的选拔和培训，加强沟通报告，及时向监管机构报告。

此外，深圳一些证券公司最近出现了监管报表数据的错误报告。一是数据计算错误，如只调整子项数据，不同步调整总项；计算期末金额未按验证关系计算，导致转换后金额错误。二是取数口径错误，如跨表数据分别取未审计数据，审计数据导致跨表数据错误；跨表数据取自公司不同系统，相关系统覆盖数据范围不一致。三是具体项目分类错误。

以上错误反映了公司工作态度不严谨，审计不细致，降低了监管数据的有效性和准确性。深圳证监会要求各证券期货经营机构提高认识，完善数据提交流程，加强数据质量控制，扎实做好监管报表提交工作。