行业动态

据中国证券业协会7月27日报道，协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股票转让公司（以下简称以下简称“四家单位”)于今年3月联合启动了首次证券公司投资者教育评估。102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与了评估，最终评估了30家A级公司，B41家等级公司。

《中国证券报》记者独家从证券公司获悉，A级证券公司包括安信证券、渤海证券、东北证券等30家，中信证券、中金公司等主要证券公司“缺席”A等次。

根据协会此前发布的《证券公司投资者教育评价指南》，证券公司投资教育评价主要包括证券公司实施投资者教育基本要求等四个方面，根据评价结果由高到低A，B，C，D四个等次。

《中国证券日报》记者独家获悉，该协会今天向该行业报告，在第一次证券公司投资者教育工作评估中被评为A级公司名单，其他等级有针对性地通知该公司。经过自我评估、评估、评估和其他评估程序，最终评估了30家A级公司，B等级公司41家，占参评公司总数的近70%。

具体来说，被评为A级的券商(按拼音首字母排序，排名不分先后)包括安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东莞证券、方正证券、国联证券、国融证券、国泰君安证券、国信证券、国源证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华福证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源证券、天丰证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、长江证券、招商证券、中国银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投证券。

需要注意的是，中信证券、中金公司、东方证券、光大证券等多家龙头证券公司此次不在A级证券公司行列。在2021年净利润排名前30位的券商中，广发证券、平安证券、财通证券、东吴证券、国金证券、浙商证券、长城证券、东兴证券、华西证券均未获A级。

协会在结果通知中表示，证券公司投资者教育评价是指导证券公司做好投资者教育，促进公司不断提高投资者教育水平的综合评价，评价结果不是证券公司信用状况和评级，证券公司不得用于广告、宣传、营销等商业目的。

为促进行业投资教育工作规范有序发展，不断提高投资者教育服务水平，更好地履行社会责任，上述四家单位于2021年5月联合发布了《指南》，明确证券公司投资者教育实施年度评价，评价内容主要包括四个方面：

一是证券公司贯彻投资者教育的基本要求，注重投资者教育的内容、工作形式的多样性和创新；

二是证券公司建立投资者教育管理体系，重点建立投资者教育工作组织，建立工作制度和工作流程，配备员工和资金投资；

三是证券公司开展日常投资者教育，重点生产投资者教育产品，举办投资者教育活动，开展投资风险提示，宣传投诉渠道和处理流程；

四是证券公司参与或配合四个单位开展投资者教育，重点开展投资者教育宣传、市场培育或参与、协助和承办投资者教育活动，重点开展自律组织及相关市场重点业务、产品或投资者教育安排。

《指南》明确指出，证券公司投资者教育评价基准分为100分，上述四个方面单项评价总分为10分、20分、40分、30分。根据证券公司投资者教育评价分数由高到低，评价结果分为A，B，C，D四个等级。其中，，，A，B，C分别不超过被评估证券公司总数的30%、40%、30%。

对于投资者教育评价结果为A级的证券公司，四家单位应适当公示，并组织相关证券公司交流，分享投资者教育的优秀经验和做法；对于评价结果为D级的证券公司，四家单位将通过组织培训等方式加强有针对性的指导，督促其完善投资者教育薄弱环节。

协会表示，《指南》的发布对进一步提高证券公司投资者教育自律管理水平，提高证券公司开展投资者教育服务的主动性和积极性发挥了积极作用。经过一年的推进，证券公司在五个方面取得了积极进展。

一是投资教育体系建设进一步完善，投资教育工作基础更加坚实。证券公司普遍成立了由公司前、中、后台多部门组成的投资者教育服务工作组，在明确内部职责分工的基础上，建立了内部联系协调机制，确保投资教育工作的有效开展。

二是不断创新投资教育的内容和形式，投资教育服务更加丰富。2021年，证券公司积极创新投资教育形式，利用新媒体渠道推广和传播投资教育作品，积极探索投资者教育与党史教育相结合，普及红色金融历史，继承红色金融文化。

三是多维实践投资者教育纳入国民教育，帮助金融人才培养。2021年，证券公司充分发挥自身优势，在教材、课程活动开发、行业人才培养、专业合作建设等领域与高校合作，积极实践投资者教育纳入国民教育。

四是更加重视投资教育基地建设，进一步扩大基地辐射范围。2021年，证券公司实体投资教育基地访问人数达到1743万，投资教育活动覆盖观众超过1人.65亿人次；互联网投教基地平台访问人数达到55人次.48亿人次，投教活动覆盖观众6400多万人次。与去年相比，基地服务公众数量明显增加，基地辐射范围进一步扩大。

第五，积极实施包容性金融，更好地履行社会责任。2021年，证券经营机构推动投资者普及教育与包容性金融有机结合，广泛进入社区和农村，开展深入投资教育，普及证券知识，传播风险意识。

协会表示，加强投资者教育是保护投资者的重要措施。作为证券行业的自律管理组织，四家单位将继续以联合评价机制为出发点，继续推动证券公司提高投资者教育水平，保护投资者合法权益，不断深化行业投资者教育。